Spécialiste Surveillance PSI

Numéro de la demande: 268478 

Joignez une équipe gagnante, engagée et axée sur les résultats qui évolue dans une culture inclusive et de haut rendement.

Objectif

Le titulaire de ce poste contribue au succès global de l’équipe Centralisation de la conformité de Placements Scotia Inc. (PSI)en s’assurant que les objectifs, initiatives et plans individuels sont réalisés de façon à soutenir les stratégies et objectifs d’affaires de l’équipe. Il veille à ce que toutes les activités soient réalisées conformément à la réglementation ainsi qu’aux politiques et procédures internes.

Ce poste vous convient-il? Pour ce poste, vous devrez:

 Responsabilités:

• Promouvoir une culture axée sur les clients pour approfondir les relations avec eux et tirer parti des relations, des connaissances et des systèmes de la Banque.

• Surveillance:

• Effectuer des examens quotidiens conformément aux politiques du responsable de la conformité de la succursale SSI (BCO) pour surveiller la conformité avec l'adéquation CSC et d'autres règles concernant les pratiques de vente en en s’assurant que les demandes et les formulaires se rapportant à des ordres sont adéquats. En examinant les autres documents justificatifs, en identifiant et en examinant les transactions traitées pour en vérifier la conformité avec les objectifs d'investissement des clients.

• Surveiller les opérations des clients qui se rapportent à des fonds communs de placement à l’aide de relevés de dérogations, en mettant l’accent sur les activités inhabituelles/irrégulières, et effectuer un examen plus approfondi des relevés d’activités excessives ou d’autres relevés, au besoin.

• Faire un suivi des problèmes et veiller à ce que les lacunes soient communiquées efficacement aux représentants inscrits/RCS.

• Participer aux contrôles, aux évaluations et aux interventions visant :

• Toute activité irrégulière grave, comme la fraude, le tirage à découvert, le blanchiment d’argent ou les situations de non-conformité susceptibles d’avoir des conséquences importantes;

• Les tendances négatives et les lacunes connues ou perçues dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes ou la formation qui pourraient mener à des situations de non-conformité.

• Fournir du soutien et des conseils - en ce qui a trait à la vérification des opérations de niveau 1 de PSI - aux représentants de courtier en épargne collective/représentants en fonds communs de placement au sein des canaux de distribution de Placements Scotia Inc.

• Recommander des plans d’action (et en faire le suivi) pour corriger :

• Toute activité irrégulière grave, comme la fraude, le tirage à découvert, le blanchiment d’argent ou les situations de non-conformité susceptibles d’avoir des conséquences importantes;

• Les tendances négatives et les lacunes connues ou perçues dans les politiques, les pratiques, les procédures, les systèmes ou la formation qui pourraient mener à des situations de non-conformité.

• Comprendre comment l’appétence au risque et la culture de gestion du risque de la Banque s’appliquent aux activités et aux décisions quotidiennes.

• Rechercher activement l’efficacité dans les activités de son secteur tout en assurant la convenance, le respect et l’efficacité des contrôles réglementaires courants afin de remplir les obligations relatives au risque d’exploitation, au risque de conformité réglementaire, au risque de blanchiment d’argent et de financement d’activités terroristes et au risque d’inconduite. Il s’agit de suivre notamment le cadre de gestion des risques d’exploitation, le cadre de gestion des risques de conformité réglementaire, le manuel mondial sur la LCBA/LCFT (lutte contre le blanchiment d’argent/ lutte contre le financement du terrorisme) et le Code d’éthique de la Banque Scotia.

• Favoriser un environnement de rendement élevé et mettre en place une stratégie en matière de personnel qui attire, fidélise, perfectionne et motive les membres de l’équipe grâce à un milieu de travail inclusif; communiquer la vision, les valeurs et la stratégie d’affaires et gérer la planification de la relève et du perfectionnement de l’équipe.

Avez-vous les compétences pour réussir à ce poste? Nous serions heureux de travailler avec vous si vous répondez aux exigences suivantes 

•     Doit être admissible à une licence pour vendre des fonds communs de placement au Canada

•     Doit être titulaire d'un diplôme universitaire de premier cycle (de préférence en commerce ou encomptabilité) et/ ou d'une expérience professionnelle connexe

•     Satisfaire à toutes les exigences de conformité du poste, y compris la réussite de la formation CIRODirecteur de la conformité des succursales (RCS)

•     A une connaissance approfondie des responsabilités, des processus et des lignes directrices liés au poste de RCS;

•     Connait bien les politiques, procédures et manuels de PSI et de la Banque qui portent sur la vente et la distribution de fonds communs de placement par les succursales;

•     Est capable d’évaluer les risques et de relever les lacunes dans les mesures de contrôle, de formuler des recommandations et de faire état de l’évolution des situations de        non-conformité;

•     A le sens de l’initiative et est capable de travailler efficacement en équipe dans un environnement où tout se déroule rapidement;

•     Est un communicateur efficace, à l’oral comme à l’écrit;

 Qu’avez-vous à y gagner?

• Un environnement de travail dynamique et flexible.
• La capacité d’établir des relations à long terme avec les clients en leur fournissant des conseils et des services exceptionnels.
• La possibilité d’offrir une excellente expérience client .
• Une culture d’entreprise qui met l’accent sur la diversité, le respect et l’inclusion.

« En sus du français, la personne titulaire doit aussi avoir une maîtrise suffisante de l’anglais, car le travail implique d’interagir et de collaborer régulièrement avec des groupes et des personnes basés à Toronto, ainsi que d’interagir constamment avec d’autres personnes, notamment des clients, s’exprimant en anglais, localement et ailleurs. »

Emplacement(s):  Canada : Québec : Montreal

La Banque Scotia compte parmi les chefs de file du secteur bancaire au Canada et des fournisseurs de services financiers dans les Amériques. Nous sommes là pour l’avenir de tous. Nous contribuons à la réussite de nos clients, de leur famille et de leur collectivité en offrant des conseils et une vaste gamme de produits et de services, dont des services bancaires aux particuliers, aux entreprises et aux sociétés, des services bancaires privés, d’investissement et de gestion de patrimoine ainsi que des services liés aux marchés des capitaux.

Nous valorisons les compétences et les expériences uniques que chacun apporte à la Banque et nous nous engageons à offrir un environnement inclusif et accessible pour tous. Si vous avez besoin de mesures d’adaptation durant le processus de recrutement et de sélection (p. ex. un lieu d’entrevue accessible, des documents dans un autre format, un interprète de la langue des signes ou une technologie d’assistance), veuillez en informer notre équipe de recrutement. Pour obtenir du soutien technique, cliquez ici. Les candidats doivent postuler directement en ligne. Nous remercions tous les candidats de leur intérêt pour la Banque Scotia; cependant, nous communiquerons uniquement avec les personnes retenues pour une entrevue.